Conformidade
Programas de conformidade eficazes têm um papel crítico para advertir de potenciais ameaças e evitar violações da lei que, no mínimo, poderiam manchar a imagem da empresa e impactar em seus relacionamentos empresariais ou em sua viabilidade financeira. Nossos profissionais altamente experientes trazem seu conhecimento detalhado de campos e indústrias para projetos de clientes, oferecendo avaliações em escala completa, melhoria de processos e suporte para programas de conformidade. Ajudamos a analisar políticas existentes e procedimentos para encontrar lacunas ou violações em proteções e estão adaptados no desenvolvimento e implementação de controles que servem para reabilitar deficiência e/ou monitorar a eficiência contínua do programa de conformidade de uma organização em um ambiente empresarial em constante mudança.
Serviços de monitoramento corporativo
Promotores federais e pessoal da SEC normalmente requerem indicação de um monitor corporativo para verificar a conformidade de uma empresa com os termos de um acordo. A indicação de um monitor se estende ao alcance da lei ao possibilitar ao governo a possibilidade de suspender condicionalmente um processo ou ação judicial enquanto uma empresa trabalha para implementar um negócio definido e reformas de conformidade. A FTI Consulting possui uma rica experiência e recursos para atuar como monitor independente em todas as indústrias e profissões.
Nossos profissionais possuem experiência substancial na atuação como monitores independentes, fornecimento de contabilidade forense, investigativo e outros serviços de suporte analítico para monitores; avaliação de programas de conformidade e sistemas de controle interno; e relatórios para agências governamentais. Empregamos nossos amplos recursos e conhecimento de indústria de maneira desenvolvida para evitar interferência desnecessária com operações de negócios em andamento e para controlar custos ao mesmo tempo que mantemos uma rigorosa independência.
Temos três principais metas em toda atribuição de monitoramento: efetividade, eficiência e economia. Atendemos a estas metas ao desenvolver nosso plano de monitoramento de maneira a utilizar nossa ampla experiência e recursos, garantir independência e transparência em nosso trabalho, promover cooperação com todas as partes interessadas, gerenciar ambos os custos tangíveis e intangíveis para a empresa e manter supervisão e contabilidade.
Serviços de Receptor, Examinador e de Truste
Nossos profissionais não somente oferecem suporte ao trabalhos de Receptores, Examinadores e Trustes, mas também foram indicados para trabalhar em cada uma destas capacidades. Somos mantidos para recuperar e analisar dados de toda a empresa; independentemente investigar, reunir e documentar fatos relevantes; esclarecer ou reconstruir transações financeiras complexas; aplicar técnicas de contabilidade forense e quantificar o dano em uma variedade de liquidações judiciais, falências, declínios ou liquidações involuntárias. Também oferecemos um conjunto completo de ferramentas de captura de evidência e análise que identificam, preservam e coletam informações relevantes e reforçam análises rápidas.
Tomar o controle de um negócio utilizado para perpetuar uma fraude requer velocidade, agilidade financeira e tecnologia. Nossas equipes profissionais são compostas por promotores federais, oficiais da lei, grandes 4 auditores e contadores que já trabalharam na Divisão de Supervisão da Comissão de Títulos e Câmbio e no Escritório de Chefe de Contabilidade. Estes profissionais estão conectados a especialistas em informática pericial, administração de dados empresariais financeiros, segurança de rede e teste de penetração. Nossa experiência coletiva em atender ou oferecer suporte a receptores, examinadores e trustes em seu trabalho possibilita que nossa equipe avalie rapidamente uma situação, aplique lições aprendidas e desenvolva uma investigação corretamente dimensionada para ser realizada em fases e de maneira econômica.